关于发布2017年度企业债券主承销商信用评价工作方案等有关事项的通知

商号债券市场管理所相互关系单位:

为继续助长商号债券信誉系统概念,提高商号债券预先接管,合格的主承销品销售商的相互关系事情行动,商号债券市场管理所风险望风,助长商号债券市场管理所健康扩大、可继续扩大,按照《经济资格扩大变革委办公厅就扩大2017年度商号债券主承销品销售商和信誉评级机构信誉评价任务的注意到》(发改办财金〔2018〕1062号)相互关系想要,中公债死去结算有限责任公司(以下缩写“中结算公司”)受经济资格扩大变革委付托,扩大2017年度商号债券主承销品销售商信誉评价任务,现将任务方案及及其他使担忧事项注意到如次::

一、信誉评价术语与评价物体

信誉评价期为1月1日至2017年12月31日。,评价物体是评价正文做成某事次要承销品销售商。,参加承销品销售或承销品销售的承销品销售商。就中,由于在评价期内孤独主承销品销售1支及外面的商号债券的61家主承销品销售商抬出去片面评价;由于仅作为联席主承销品销售商参加承销品销售或仅致力商号债券存续期设法对付任务的24家承销品销售机构抬出去使承受压力评价。次要承销品销售商抬出去正直和提供线索评价清单。

二、信誉评价瞄准系统

信誉评价瞄准系统的使被安排好应是成立的、理科合格的、定量与定性的相结合的十分重大的,详细分为信誉行动瞄准(50分)、柄状物瞄准(35分)和专家和机构评价Ⅰ。

(1)信誉行动瞄准

1。解约、惩办/惩办。包孕对商号债券主承销品销售商在2017年度商号债券解约风险战略计划做成某事履职执行经济资格、接管者行政处罚评价。

2。信誉教训。经过大档案,经济资格信誉教训共享平台的讨论,扩大与变革使服役批准的信誉合作社,减除次要承销品销售商的负面教训。

三。债券事情的合规性。按照《商号债券颜料溶解液信誉评价方法》,主承销品销售商发行和承销品销售债券、生动的设法对付做成某事商号合规文献的编集评价。仍然存在的违规行动,供给呼应的降低。

4。宣布阶段的不抵抗的行动。商号债券技术评价机构,主承销品销售商条件在e奔流中执行了个人的义务、真正的老实、片面指示风险及及其对方面的评价。

(2)演示才能瞄准

1。商号制度与古代的一种计量单位概念。主承销品销售事情古代的一种计量单位、机构架构、使担忧规范和机构抬出去经济资格的评价。

2。商号扩大与改革才能。20年度债券对次要承销品销售商的承销品销售收入、包销售额、事情改革经济资格、优质商号的营销才能、发行固定价格才能及及其他瞄准的评价。

三。事业才能。中结算公司、上海证券交易、商号债券发行与承销品销售的素质问题、完全符合托管调整度的评价。

(3)专家和机构的评价瞄准

由省级扩大变革机关对商号债券主承销品销售商在债券转报和存续期设法对付阶段相配经济资格连同潜在解约应急战略计划经济资格停止评价;发行人、围攻者、评级机构、会计事务所、黑色豪门企业的类型代表,评价次要负债的信誉资格和事情才能;由相互关系市场管理所专家对主承销品销售商商号债券事情扩大的合格的运作经济资格和事情才能停止评价。

三、信誉评价的抬出去

参加评价的主承销品销售商应按想要查阅《2017年度商号债券发行承销品销售及存续期设法对付事情扩大经济资格的民族语言》,填写评价相互关系现金(附件3),包管教训的确实性、正确、原封不动的。参加评价的机构和专家应孤独、成立、公平评价,填写评价表(附件4)。

该单位的特征应附在评价现金上。,单位或许机关的捣碎该当以塞住专家鉴定书。,专家评价表应由个人签字,上述的现金应于2018年9月30日问世。:00前经过肖像画法或电子邮件(扫描版)反应至中结算公司(信箱qyzxp2018@;联系电话:010-88170733、88170177;肖像画法:010-66069350)。

附件:1。抬出去人工合成评价的次要承销品销售商名单

年度商号债券主承销品销售商信誉评价瞄准跟踪

商号债券发行、承销品销售年度民族语言

4。相互关系机构和专家复审表

中公债死去结算有限责任公司

2018年9月18日

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